L’a b c du PAPE

Il est important que votre client ait un plan éprouvé qui lui permet de tenir les investisseurs de sa société fermée informés durant le processus et qui suscite en toute transparence l’intérêt des nouveaux investisseurs envers leur société.

Votre client devrait lire la charte et les règlements de la société pour savoir ce qu’il peut et ne peut faire relativement à l’émission d’actions par voie électronique au lieu de certificat d’actions en papier ou de communications aux actionnaires.

Il y a des chances que les dossiers des investisseurs de votre client ne soient pas assez complets pour réussir le PAPE. Prendre dès maintenant le temps d’analyser et de corriger ces dossiers pour garantir la justesse des données peut faire gagner beaucoup de temps et réduire les efforts au bout du compte.

La Caisse canadienne de dépôt de valeurs (CDS) et la (DTC) (inscription simultanée à la cote de plusieurs bourses) sont les répertoires par l’intermédiaire desquels les actions de la société ouverte de votre client seront transférées entre les courtiers et les agents. Votre client devra s’assurer que ses actions sont admissibles à la CDS et à la DTC pour qu’elles puissent être déposées auprès de ces deux organismes. Pour y arriver, le client aura besoin d’un promoteur (indice : son agent de transfert peut l’aider à cette tâche).

Votre client voudra offrir la meilleure expérience possible à ses actionnaires concernant l’accès au compte et la prestation de services. L’agent de transfert qu’il choisit sera considéré comme le prolongement de son équipe responsable des relations avec les investisseurs, il est donc important de lui offrir une bonne expérience.

Une gamme de services à la carte pour les assemblées annuelles permettront à votre client de choisir les éléments les plus importants pour sa société. Qu’il s’agisse de la gestion d’assemblées ou de leur tenue ou d’assemblées virtuelles ou en personne, le client voudra un partenaire qui s’occupera très bien de tout et qui l’aidera pour que son assemblée atteigne son objectif.

Si votre client a choisi un agent de transfert qui administre aussi des régimes à base d’actions et qu’il ne le fait pas déjà pour le client, il pourrait être logique de transférer le régime d’employés au même fournisseur pour obtenir un meilleur rapport coût-efficacité et permettre d’économiser des honoraires imputés pour le déplacement d’actions entre des fournisseurs distincts.

À mesure que la société de votre client progresse, le nombre d’entités à gérer augmente, ce qui implique la maîtrise d’une panoplie de nouvelles questions de conformité. L’utilisation d’une plateforme qui permet de simplifier ce travail et l’élimination de certaines tâches requises chaque jour pour gérer la conformité des entités peuvent faire gagner du temps au client et l’aider à éviter les risques.

Faire affaire avec un agent de transfert qui offre une vaste gamme de services qui répondent aux besoins de votre client en matière d’actions, de conformité et de gouvernance peut souvent diminuer le total des dépenses engagées pour des services individuels. La diminution du nombre de fournisseurs du client allège le fardeau administratif, rend son équipe d’approvisionnement plus heureuse et bien entendu, TOUT LE MONDE est content quand on réduit la facture. Tout le monde y gagne!